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申请私募基金管理人登记有哪些基本流程?

发布时间:04月27日

详细说明

申请私募基金管理人登记的基本流程具体如下:
1、选定股东,确定各股东持股比例,确定控股股东和实际控制人;
2、选定董事(执行董事)、高管(总经理、副总经理、财务负责人、风控负责人)、监事,并安排好相关兼职、专职事宜;
3、确定注册资本,根据股东实力合理确定,一般在500-3000万左右,如股东实力雄厚,可以增加;
4、设立基金管理公司,取得营业执照,刻制印章,开设银行账户;
5、股东实缴出资并进行验资;
6、确定公司部门设置,选聘公司员工,签订劳动合同,缴纳社保;
7、基金管理公司与律师事务所签订服务合同,支付律师费;(注意:如公司尚未设立的,请在设立前与律师对接好上述1-6项工作,以免反复;如公司已设立的,则根据律师指导意见做好相关规范调整工作,切勿未与律师沟通就自行变更调整。)
8、基金管理公司根据律师发出的尽职调查材料清单,逐项准备并提交律师需要的基础材料;
9、在律师的指导下,全面规范基金管理公司的相关登记条件:①设置办公场所、配备必要的办公设备设施;②制定全套制度文件;③与员工签订《劳动合同》并缴纳社保:④制作合适的《商业计划书》;⑤签订基金外包协议并缴纳费用;⑥对不合适的工商登记事项依法申请变更,并取得变更完成后的查询证明文件;⑦根据公司具体情况而需要规范的其他事项。
10、公司高管人员填报“从业人员管理系统”,获得协会审核通过,并与律师核查的信息一致;
11、公司填报“资产管理业务综合报送平台”,经律师初审合格,并与律师核查的信息一致;(注意:“从业人员管理系统”和“资产管理业务综合报送平台” 的信息必须一致)
12、律师出具法律意见书;
13、公司将律师出具的法律意见书上传到管理人登记备案系统,向协会正式上传;
14、根据协会反馈意见,公司进行整改或调整,并向律师提供整改或调整形成的书面证明材料,律师出具补充法律意见书,再次在系统上上传;(注意:反馈次数将视每个公司的具体情况而定,不能完全估计;正常情况下,每次上报后在7-15天会有反馈信息或者通过审核)
15、获得协会审核通过,公司取得私募基金管理人资格。




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