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私募基金产品设计【艾先生 I78/2o63/5q57】不飞则已,一飞冲天;不鸣则已,一鸣惊人

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一、定义：基金销售牌照是中国证监会对满足从事基金销售业务条件，从而具备从事基金销售业
务资格的银行、公司或机构颁发的一个证明，相当于一个公司的营业执照，证明这家银行、公
司或机构在中国证监会的允许下从此以后可以开展基金销售业务了。

二、审批机构：深圳市证监局、深圳市前海管理局和市场监督管理局

三、经营范围：基金及其他金融理财产品销售；及其他等

四、申报条件：商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售
机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：

（一）具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；

（二）财务状况良好，运作规范稳定；【艾先生 I78/2o63/5q57】

（三）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；

（四）有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售
业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相
应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；

（五）制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求；

（六）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；

（七）制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中
国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求；

（八）有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；

（九）中国证监会规定的其他条件。

五、实际所用时限：

投资者提供相应资料后9个月内办结

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