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供应私募基金备案的流程和条件(保监会出*新监管口径)

发布时间:10月10日

详细说明

自2015年初允许部分保资产管理机构开展发起设立保私募基金试点以来,保投资私募基金的规模不断扩容。上海证券报昨日从相关渠道独家获悉,为防范投资运作风险,保监会近日在行业内部下发了《关于保资金发起设立私募基金的监管口径》(下称《监管口径》)。

据业内知情人士介绍:“在保私募基金试点期间,保监会制定了《监管口径》,并下发至试点的保资产管理公司。考虑到目前已有十余家保资管机构设立了私募基金管理机构,保投资私募基金的规模不断增加,所以这次保监会又向各相关机构重新发布,并要求遵照此口径中的五大内容执行。

一是,保集团(控股)公司和保公司作为有限合伙人,投资保资产管理机构发起设立的私募基金,应当按照监管规定和公司内控要求,开展可行性研究,聘请外部中介机构提供专业服务,并经过内部项目评审、投资决策、风险控制、资产托管等业务流程,制定风险预算管理制度及危机解决方案,实行全面风险管理和持续风险监控。

二是,保公司作为有限合伙人投资的保私募基金,应当按照资产认可标准和资本约束,审慎评估此项投资对偿付能力和收益水平的影响,并提交股东(大)会或董事会进行决策。

三是,保公司作为有限合伙人投资的保私募基金,应当按照关联交易规定,及时、准确、完整进行信息披露,并采取有效措施,督促基金管理机构加强内部管控,完善公司治理,避免内幕交易和利益输送。

四是,保公司作为有限合伙人投资的保私募基金,应当根据监管规定,及时向保监会履行报告义务。如有重大突发事件,应当及时采取措施,并向保监会报告。

五是,保公司作为有限合伙人投资的保私募基金,派出高级管理人员参与基金管理机构的决策与管理,该高级管理人员不得持有基金管理机构的股份。
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