私募基金公司备案以及产品备案的流程具体是怎样的啊
发布时间:2023年07月17日
详细说明
私募基金公司备案以及产品备案的流程具体是怎样的啊
私募基金产品备案前后主要有以下几个流程:
1、产品立项
2、基金合同
3、产品募集
4、产品备案
5、投资运作
6、信息披露
7、清盘退出。
其中5-7项不属于产品备案的具体流程,此处暂不予讨论,现对1-4项分别说明如下:
一、产品立项:
明确产品要素,填写产品要素表。
二、基金合同
1、遴选托管机构、外包服务机构、募集户开立银行。
2、确定基金合同。
3、开立募集账户。
4、开立托管账户。
5、将基金合同印刷至基金合同中。
6、送交印刷机构印刷。
三、产品募集
1、投资者适当性匹配
(1)合格投资者识别——投资者填写基本信息表,提供相关信息证明文件
(2)投资者分类——明确投资者是专业投资者还是普通投资者
(3)投资者风险测评——对投资者进行问卷调查,评估其风险识别能力及承担能力
(4)基金产品风险等级划分
(5)投资者适当性匹配——向投资者出具风险测评等级告知书
2、基金推介——制作并向投资者出示私募基金招募说明书
3、投资者签署风险揭示书
4、合格投资者确认——投资者提供资产证明文件、收入证明
5、签署基金合同
6、基金托管、募集监督
7、基金开户
8、投资者打款
9、投资冷静期(不少于24小时)
10、回访确认
四、产品备案
募集完毕20个工作日内应当进行私募基金产品备案。契约型私募基金“募集完毕”的标志是投资者签署基金合同、认购款进入基金托管账户;公司型/合伙型私募基金“募集完毕”的标志是:签署公司章程、合伙协议并工商登记,完成不低于100万元首轮实缴出资且资金进入基金财产账户, 管理人及员工、社会公益资金首轮出资要求根据工资章程/合伙协议约定。
北京经典世纪集团有限公司
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