基金销售牌照申请办理条件(指南)
发布时间:2018年08月20日
详细说明
一、基金销售牌照目前状况
什么是基金销售牌照?
基金销售牌照是指颁发给从事基金产品销售的企业或机构的许可证。
来自展恒理财的报告显示,国外基金第三方销售机构是基金的*一大销售渠道。在美国,第三方销售所占的比重达70%,而英国则超过55%。目前中国的基金销售渠道中,银行渠道占比超过60.84%,且比例呈逐年上升趋势。而直销和券商渠道占比分别为30.48%和8.69%,第三方销售的份额微乎其微。“这是一个全新的东西,究竟能给基金业带来什么样的变化,目前还不好说。”某基金第三方销售机构说,不过其目前已经做好了迎接挑战的准备。
截至到(2016年8月31日),共有373家机构取得基金销售业务牌照,其中,104家是独立基金销售机构。数据如下:
 
销售主体性质 家数 代表公司
全国性商业银行 18 工商银行,招商银行,民生银行,建设银行
证券公司 99 中信证券,招商证券,国泰君安证券,国信证券
独立基金销售机构 104 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
上海好买基金销售有限公司
上海朝阳永续投资顾问有限公司
上海大智慧财富管理有限公司
上海钰茂投资管理有限公司、
上海通华财富资产管理有限公司
上海景谷资产管理有限公司
一路财富(北京)信息科技有限公司
北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
上海汇付金融服务有限公司
城市商业银行 71 北京银行,上海银行,宁波银行,南京银行
农村商业银行 38 上海农商银行,北京农商银行,广州农村商业银行
期货公司 18 中信期货有限公司,兴证期货有限公司
在华外资法人银行 10 渣打银行,花旗银行,汇丰银行,大华银行
证券投资咨询机构 6 天相投资顾问有限公司
和讯信息科技有限公司
保险公司 4 泰康人寿,平安人寿,中宏人寿,阳光人寿
保险代理公司和保险经纪公司 5 华瑞保险销售有限公司
上海玄元保险代理有限公司
二、独立基金销售机构申请条件:
独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售,其申请基金销售业务资格,除具备本办法第九条规定的条件外,还应当具备下列条件:
(一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;
(二)有符合规定的经营范围;
(三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;
(四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;
(五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;
(六)高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其